论文摘要：科学与技术的联系：基于中国纳米领域的科学计量分析

科学与技术的联系不仅是科技哲学历来关注并广泛讨论的重大理论问题，而且构筑了各国科技政策的理论基石。而纳米领域是科学与技术相互融合的典范，被许多发达国家确定为关乎未来竞争力的战略制高点和科技发展的优先资助领域。但现有研究很少从科学与技术相互联系的角度探讨纳米领域的发展，并且极其缺乏对我国这一状况的定量分析。对此，本研究基于科学计量学的理论框架，围绕科学论文和技术专利之间的关系，在主题共享、著者研究、词汇分析、合作者网络和引文分析等研究方向上，综合运用数据挖掘、面板数据模型和社会网络分析等方法，全面探讨了中国纳米科学与纳米技术之间的联系及其政策意义。本论文的主要研究内容包括以下几个方面：第一，在对国际期刊论文数据和专利数据深入挖掘的基础上，首次匹配和构造出大规模、较长时间范围的中国纳米领域学术型发明人的数据；基于科学计量学的理论与方法，从科学研究产出数量和质量上，全面评价了我国纳米研究者特别是学术型发明人的科学创新能力，得出了参与专利活动的科学家在科学研究数量和影响力上明显高于不参与专利活动的科学家的结论。随后，本论文利用大规模的面板数据和固定效应泊松回归模型，在控制专利活动异质性、资助水平、国际合作关系、参与专利活动经验、先前科学研究积淀等因素后，分析和评价了专利活动对学术研究的影响。结果发现，大学本身的专利活动对未来学术研究并没有负面影响，但一旦与企业或者“创业型”科学家进行合作时，专利活动将会显示出它对学术研究的负面作用。第二，本论文在国家层次上对纳米主要领先国家的科技实力进行了评估和国际比较，并利用专利技术分类和产业部门之间的对照关系来考察了纳米技术的应用范围和产业联系。随后，作者采集和整理表征纳米技术价值链上有关纳米材料、纳米中间产品和纳米最终产品以及纳米工具的关键词，使用词汇分析和文本挖掘相结合的研究方法，构建纳米专利价值链分析模型，判断每一项专利所处价值链的位置并在此基础上进行国际优势的比较。针对纳米创新者及其专利数量的分布状况，通过专利文献所体现的共同申请行为，作者构建了纳米创新者之间的研发合作网络并使用社会网络指标定量来分析世界范围内纳米合作网络的基本特征和演化规律。第三，借助专利所引用的非专利引文，本论文研究了中国背景下纳米科学与技术的联系状况和特征，特别是纳米专利及其非专利引文的机构分布和应用领域分布。研究发现，那些学术型研究者参与的专利，偏重于将基础研究领域的成果专利化，通常引用较多的科学论文，但其中有较高比例属于自引。然而，由公立研究机构和企业共同拥有的那些纳米专利很少引用科学论文。跟随着匹配专利文献发明者和科学论文作者这一研究脉络，本论文建立了中国纳米领域的“作者-发明者”联系并使用社会网络分析的方法来比较发明者合作网络和作者合作网络的特征，以此来研究这些学术型发明人在研究者合作网络中的地位和作用。

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